美国证券交易委员会（SEC）周一宣布，包括黑石集团、KKR、阿波罗全球管理公司和嘉信理财关联公司在内的12家投资顾问和经纪公司将因未能追踪员工使用未经授权的通信平台而总计支付逾6300万美元罚款。 周一宣 ...
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美国证券交易委员会（SEC）周一宣布，包括黑石集团、KKR、阿波罗全球管理公司和嘉信理财关联公司在内的12家投资顾问和经纪公司将因未能追踪员工使用未经授权的通信平台而总计支付逾6300万美元罚款。 周一宣布的和解协议，扩大了SEC对华尔街人士一度随心所欲地使用短信和其他商务通讯应用程序的打击力度，这些应用程序本应受到雇主的监控并存档。 SEC在一份声明中说，在最新一轮调查中，九家投资顾问公司和三家经纪自营商承认违反了记录保存规定，并承诺将加强合规。这些失误涉及多个级别的人员，包括主管和高级管理人员。 根据和解协议，黑石集团的三家关联公司同意总共支付1200万美元，KKR的一家子公司支付1100万美元，嘉信理财的一家经纪自营商支付1000万美元，阿波罗的一家子公司支付850万美元。其他被罚款的实体包括凯雷集团、TPG和西班牙桑坦德银行的子公司。PJT Partners将支付最小的60万美元罚款，SEC称其自我报告失误。 责任编辑：于健 SF069 |
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